Les gestionnaires ont les responsibiltés suivantes envers les clients:
Agir d'une manière éthique et professionnelle à tout moment.
Agir dans l'intérêt des clients.
Agir avec indépendance et objectivité.
Agir avec diligence et compétence.
Communiquer avec les clients rapidement et de façon précise.
Souscrire aux règles régissant les marchés boursiers.
CFA code of Ethics and Standards of Professional Conduct.